Сверка с номинальным держателем

В целях проведения депозитарием сверки, предусмотренной пунктом 9 статьи 8.5 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», Регистратор при ведении лицевых счетов номинальных держателей предоставляет каждому номинальному держателю справку об операциях по его лицевому счету (далее – справка НД в целях сверки) без предъявления номинальным держателем требования о предоставлении указанной справки.

Справка НД в целях сверки предоставляется не позднее 11 часов 00 минут рабочего дня, следующего за днем совершения операции (операций) списания и (или) зачисления ценных бумаг по лицевому счету номинального держателя, и должна содержать количество ценных бумаг, учитываемых на таком счете по состоянию на конец рабочего дня совершения соответствующей операции (операций), а также указанные в распоряжении зарегистрированного лица, на основании которого совершена операция, реквизиты договоров номинальных держателей с их клиентами (при совершении операции на основании распоряжения, содержащего соответствующие реквизиты).

Справка НД в целях сверки предоставляется путем направления по информационно-телекоммуникационным сетям электронного документа в xml формате, подписанного квалифицированной электронной подписью, если другой вид электронной подписи не предусмотрен соглашением между участниками электронного взаимодействия. Структура сообщения и порядок его заполнения приведены ниже.

В целях обеспечения окончательности записей по счету (подразделу счета) номинального держателя центрального депозитария (далее – Центральный депозитарий) в реестре Регистратор и Центральный депозитарий проводят сверку при каждой операции с ценными бумагами по счету Центрального депозитария, в порядке, установленном Регламентом взаимодействия регистраторов и центрального депозитария.

Регистратор и Центральный депозитарий ежедневно по рабочим дням, установленным законодательством Российской Федерации, и во время, определенное условиями осуществления депозитарной деятельности Центрального депозитария, проводят сверку записей о количестве ценных бумаг на лицевом счете Центрального депозитария в порядке, предусмотренном Регламентом взаимодействия регистраторов и центрального депозитария.

В случае выявления несоответствий при проведении сверки записей совершение записей по счету Центрального депозитария, в том числе исправление ошибочных записей по счету Центрального депозитария, выполняется Регистратором только с согласия Центрального депозитария.

Записи по счету Центрального депозитария в реестре, совершенные при исполнении операций в реестре без проведения сверки записей и (или) при наличии выявленных несоответствий, не имеют юридической силы и не влекут юридических последствий, включая все последующие записи в реестре. При этом лица, на счета которых были зачислены ценные бумаги, не признаются добросовестными приобретателями и не могут быть включены в список лиц, осуществляющих права по этим ценным бумагам.

В случае неустранения выявленных при проведении сверки записей несоответствий по счету Центрального депозитария правильными признаются данные по результатам предыдущей сверки записей.

Регистратор представляет данные о владельцах ценных бумаг эмитенту или лицу, обязанному по ценным бумагам, для осуществления прав по ценным бумагам, подтвержденные Центральным депозитарием в части представленных им данных. При отказе Центрального депозитария подтвердить указанные данные он представляет подтвержденные им соответствующие данные эмитенту или лицу, обязанному по ценным бумагам. Эмитент или лицо, обязанное по ценным бумагам, исполняют обязанности по ценным бумагам, которые учитываются на счете Центрального депозитария, на основании данных, которые подтверждены Центральным депозитарием.

Структура справки об операциях по лицевому счету номинального держателя, предоставляемой по открытым каналам связи для осуществления сверки

В формате MS Word В формате MS Word (сжатые)
Структура в виде «дерева» скачать скачать
Структура в виде списка скачать скачать

Внимание! Пользуйтесь нормальными каналами связи — заключайте договор на ЭДО!

Насколько Вам полезна данная страница?